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又有券商被监管“点名”。

10月10日，宁波证监局向申港证券开具警示函，剑指其四肢公司债券受托解决东说念主存在违纪活动。同期，公司债券刊行东说念主及负责东说念主也收到了警示函。

遭监管处罚

据宁波证监局败露，经现场搜检，申港证券四肢“21象经02”的受托解决东说念主，未能有用监督刊行东说念主召募资金使用情况，未能发现“21象经02”部分召募资金未按商定用途使用。

凭证《公司债券刊行与来往解决看法》关联法例，宁波证监局决定对申港证券采纳出具警示函的行政监管次序，并记入证券期货阛阓诚信档案。

对于上述债券，记者查询发现，“21象经02”全称为浙江象山经济开导区城南开导建筑有限公司2021年非公开导行公司债券(第二期)，该债券起息日为2021年10月18日，刊行总数为8亿元，债券期限为3年，最新债项评级为AA+。

四肢“21象经02”的刊行东说念主，浙江象山经济开导区城南开导建筑有限公司及株连东说念主雷同也被监管部门开具了警示函。

宁波证监局示意，2021年10月至12月时辰，浙江象山经济开导区城南开导建筑有限公司未按召募阐述书商定使用该公司债券召募资金，金额达6.37亿元。汤贞海四肢公司董事长、总司理，未按照联系法例诚实、奋勉地实施责任，对上述违纪活动负有径直株连。

商量到浙江象山经济开导区城南开导建筑有限公司主动修订，已于2022年4月前将上述资金璧还至召募资金专户，未形成紧要危害恶果，凭证联系法例，宁波证监局决定对公司采纳出具警示函的行政监管次序，并记入证券期货阛阓诚信档案。

作念好“看门东说念主”

那么，公司债券部分召募资金未按商定用途使用，究竟会产生若何的风险？

财经批驳员张雪峰分析示意，当刊行东说念主未按照商定用途使用召募资金时，会导致一系列风险：一是信用风险加多，召募资金未按商定用途使用，可能意味着资金被用于高风险投资或其他不透明技俩，从而加多了刊行东说念主无法定期偿还债券的可能性；二是债券负约风险，资金被挪用或使用不当可能影响刊行东说念主的谋划和财务情状，进而导致债券负约，给投资者带来径直失掉；三是资金流动性问题，若资金未按计较用于坐褥谋划或彭胀技俩，可能导致企业流动性病笃，无法搪塞短期的资金需求，进一步加重财务压力；四是法律和监管风险，召募资金未按法例使用属于违背法律和合同的活动，刊行东说念主可能面对法律诉讼和监管处罚，进一步影响其阛阓声誉和融资材干。

香颂老本董事沈萌指出，四肢老本阛阓“看门东说念主”，券商对债券的刊行和募资的使器具有握续督导的责任，需要保护投资者的权柄。因此，在不影响企业谋划的前提下，券商必须加强对召募资金的解决监督。

公开云尔泄漏，申港证券于2016年3月14日获中国证监会批复诞生，并于同庚10月负责开业，系国内首家凭证CEPA合同诞生的结伴多执照证券公司，注册在上海自贸区。公司注册老本43.15亿元，由3家香港握牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起诞生，其中港资推动握股比例所有为29.32%。

事迹方面，年报泄漏，2023年申港证券营收为16.44亿元，同比加多17.43%；归母净利润3.33亿元，同比加多5.7%。

记者 陆怡雯开云(中国)kaiyun网页版登录入口开云体育